华安证券无纸化凭证和客户电子档案集中
管理平台项目招标公告
安徽合普项目管理咨询有限公司受华安证券股份有限公司的委托，现对“华安证券无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台项目”进行公开招标，欢迎符合条件的投标人参加投标。
一、项目概况：
1、招标编号：AHHP-2016-035
2、项目名称：华安证券无纸化凭证和客户电子档案集中管理平台项目。
3、供货地点：安徽省合肥市政务区华安证券股份有限公司。
4、采购人：华安证券股份有限公司。
5、采购类别：软件采购。
6、包别划分：1个包。
二、投标人资质要求：
1、投标人资质：(1)投标人必须是在中华人民共和国境内注册（不含港、澳、台地区）的独立法人机构，注册资本金不低于人民币2000万元人民币（包含2000万）（需提供营业执照副本，如营业执照未列明注册资金的，需提供其他有效证明文件）；(2)投标人具有双软企业资质,金融领域从事软件开发、实施及服务的专业公司，经营状况良好，公司应连续三年盈利，具有良好的商业信誉及完善的售后服务体系；(3)投标人必须具有CMMI3级资质证书，通过ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008质量体系认证；(4)投标人2013年1月1日至投标截止日没有骗取中标和严重违约、提供的产品没有重大质量问题及安全事故；(5)本项目不接受联合体投标；(6)投标人不符合上述标准则可以被认定无资格投标。
2、资格审查方式：资格预审，招标人组织资格预审小组对投标人所提供的资格预审资料进行预审，并向资格预审通过的潜在投标人发出《符合招标条件预审通知书》电邮，只有收到《符合招标条件预审通知书》的投标人才能购买招标文件并参与投标。
3、资格预审资料(扫描件)：营业执照副本、双软企业资质、CMMI3级资质证书、ISO 9001:2008，GB/T 19001-2008质量体系认证等。
4、资格预审时间：2016年5月20日
三、系统实现目标及功能需求：
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无纸化凭证
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通过信息化手段优化目前客户柜台业务办理模式，将客户签署的纸质协议和业务表单电子化，实现电子协议集中维护、发布和存储，适应业务互联网化、营业部轻型化管理要求，提升公司柜台业务办理效率，降低公司纸质凭证的印刷成本和管理成本，提高公司信息化管理能力。具体的功能需要包括：
1、电子协议模板管理要方便、配置要简单：系统可以根据不同的柜台业务进行电子协议的分类配置，可以实现通过新增协议和删除协议方式与柜台业务对应的各类协议进行关联。通过将业务办理协议、表单、回执等固化为电子文件模板，形成可供业务办理使用的协议电子范本。
2、电子业务表单能自动生成：业务人员或客户在柜台业务相关系统中选择需要办理的业务，并输入客户资料和业务办理信息之后，系统将业务处理数据输出到电子协议模板，填充替换模板中空白的客户信息及其他需要填写的内容，自动生成待客户签署的电子协议或业务表单清单。
3、手写电子签名要考虑安全性和便捷性：客户确认协议内容后，可以通过系统连接的电子签名手写板完成电子签名。在电子协议签署生效时，要保证电子协议从文本内容生成到电子盖章结束的整个过程都是可控且未被篡改的。在保证协议及业务表单不被篡改的前提下，可以实现多份协议合并签署。可对系统中留存的客户电子签名数据进行调阅，方便柜员对客户签名进行比对，确认是否同一人签署。此外，客户可以从电子协议中追溯每一个签章阶段的文档状态，直至最初的文本生成状态，以验证协议文本内容的真实可靠。
4、系统能保留客户签署协议过程：系统可以支持对客户整个手写电子签名过程进行本地音、视频的录制，并可将录制的音视频文件进行存储。通过记录客户签署时间、签署的录音录像及业务操作日志等方式留存证据，形成一系列证据链以证明电子协议的签署真实有效。
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档案集中管理系统
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通过搭建客户档案集中管理系统，可以实现对客户开户资料、办理普通经纪柜台业务、资产管理业务和融资融券等业务产生的电子档案进行统一管理和存储，实现按客户三要素创建档案，生成档案编号，实现公司电子档案一户一档管理。具体要求和实现目标如下：
1、对客户档案进行集中统一的管理，包括档案新增、更新、查询、统计，以及档案管理规则定义、参数维护、质量检查、权限管理、运行跟踪和监控等。
2、能按客户三要素进行分户建档，根据客户三要素可以选择查看客户办理普通经纪柜台业务、资产管理和融资融券等业务产生的各类电子档案。
3、能提供客户业务办理过程中需要采集的影像服务。柜台或见证业务办理时，获取客户已采集的影像，提交到电子档案集中管理平台。
4、能提供标准的客户档案采集和应用接口，可以满足公司各套系统对客户电子档案的采集和应用需求。
5、能与公司柜台系统对照，提供业务类型与档案分类的对应关系维护功能，为业务档案的建档分类提供依据。
6、客户档案集中管理平台建设应满足高性能、高安全性和易扩展等方面的技术要求。
7、能支持公司当前各套系统中存储的客户电子档案的集中迁移。
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四、报名或领取招标文件方式及时间：
1、报名时间：2016年05月11日--17日(上午09:00--下午17:00)
2、报名方式：电子邮件报名，报名时请填写投标报名表（后附），投标人将报名表及资格预审资料扫描后制作成PDF文件发送到930565414＠qq.com邮箱(投标时提供原件或加盖公章复印件)。
3、领取方式：对资格预审通过的潜在投标人，按投标报名表载明邮箱发送电子版招标文件
4、招标文件价格：500元整（招标文件售后不退）
五、联系方式：
单位：安徽合普项目管理咨询有限公司
地址：合肥市包河工业园区延安路1666号东2栋合普集团
本项目联系人：汪工
电话：13355600764
六、投标报名表：
投 标 报 名 表
日期： 年 月 日
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招标文件编号
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项目名称
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参与投标
单位全称
（加盖公章）
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（备注：所填写的单位名称须为单位全称，与参加投标的单位名称完全一致方为有效。）
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联系人
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单位电话
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联系人手机
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联系人邮箱
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单位传真
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单位地址
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（请填写完整详细信息）
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注：以上所填写的单位信息将作为我公司招标的档案归档，填写后的资料一律不得更改。请各投标单位报名者在填写时对所填写资料的真实性、合法性、完整性负责，若有虚假、舞弊现象，所造成的责任和后果自负。
安徽合普项目管理咨询有限公司
2016年5月10日
